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美国证监会:加密货币在线交易平台应在监管机构注册
发布时间:2018年03月08日 17:19:26

(电子商务研究中心讯)  尽管不少平台声称自己上线交易的数字资产是经过严格挑选的高质量资产,但事实上当局并未对资产本身、上线标准和交易协议进行审查。SEC担忧,这些平台自称“交易所”的行为会让投资者误认其为合规受监管的交易机构。

<a href='http://www.100ec.cn/zt/world/' target='_blank'>美国</a>证监会:加密货币在线<a href='http://www.100ec.cn/zt/exchange/' target='_blank'>交易平台</a>应在监管机构注册

  监管机构在官方声明中指出,平台们提供的数字资产交易机制符合联邦证券法中“证券”的定义,交易平台也属于法律中“交易所”的范畴,因此SEC认为自己对其具有管辖权,这些交易平台需要在SEC注册为全国证券交易所,或是申请豁免资格。

  SEC提醒投资者,开展数字资产交易活动应选择已经正式注册过的平台和中介来进行,比如国家证券交易所或者替代交易系统(alternative trading system, ATS)。

  与此同时,当局还建议投资者在选择数字资产交易平台前,利用以下问题自审平台资质:

  是否已作为交易所或ATS登记在册?

  能否在FINRA's BrokerCheck查到平台运营团队的相关信息?

  交易协议、交易价格及手续费的水平如何?

  平台提供了哪些网络安全维护和隐私保护措施?

  ……

  这份新出炉的声明意味着SEC要将最新的联邦证券法用于迅速发展的加密货币领域。SEC首席执行官Jay Clayton一再对加密货币和ICO表示担忧,并敦促投资者谨慎行事。他曾经表示,认为ICO属于受监管的证券产品。

  尽管市面上已有数十家提供加密货币交易的平台,但根据SEC披露的数据,其中并未出现Bittrex、GDAX等平台。而路透社称只能确定金融科技公司Liquidity M是已经作为ATS运营商登记在册。雷锋网AI金融评论发现,这是数字资产平台Templum的经销商。

  SEC进一步表示,这些加密货币的大部分二级市场交易也受其管辖。并补充说明称,有些加密货币平台可能不是交易所,但提供钱包之类的相关服务,也会触及经销商或者清算代理商的注册要求。

  而加密货币在周三集体遭遇重挫,比特币直接跌破1万美元关口。行情网站Coindesk显示,截至发稿前,比特币的价格仍在9600美元到9700美元水平徘徊。而根据CoinMarketCap的数据,以太坊和瑞波币也分别下跌了9%和8%。

  美国商品期货交易委员会(CFTC)领导人之一Brian Quintenz接受CNBC采访时也表示支持SEC此次声明,并认为这有利于加密货币市场的监管,市场参与者需要一个可信任的环境。但也有业内人士认为,这一监管举措或导致加密货币市场的波动。

  值得一提的是,美国财政部下属的金融犯罪执法网络(FinCEN)本周二发表公开信,表示其规定将适用有所有ICO企业。

  法务助理秘书Drew Maloney解释称,销售ICO衍生代币的开发企业和交易所必须登记为货币传输组织,并遵守反洗钱的有关法规,以及“了解客户”(KYC)规则。

  不过公开信也指出,会根据ICO和其他相关代币的设计采取不同的司法处理方式。代币销售等同于证券或衍生工具的销售,分别适用美国证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)的规定。

  据雷锋网AI金融评论了解,FinCEN正与SEC和CFTC密切合作,开展ICO活动中的反洗钱和反恐融资(AML/CFT)行动。(来源:雷锋网 文/周蕾)

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