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网经社汪政:从法律视野看马云“祸从口出”
网经社发布时间:2020年11月05日 10:04:27

(网经社讯)距离“A+H”同步上市不到78小时,一场关于“蚂蚁”的资本狂欢盛宴戛然中止。11月3日晚,上交所发布关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司(下称 “蚂蚁集团”)科创板上市的决定。受此影响,蚂蚁集团在港交所公告称,暂缓H股上市。(具体详见专题:突发!蚂蚁集团被暂缓“A+H”上市影响几何?http://www.100ec.cn/zt/myyt/

此外,网经社还发布了独家系列策划:复盘互联网公司创始人引发的五大“灾难性事件”、复盘“阿里系”八大内部危局、“马云演讲门”与“蚂蚁IPO叫停事件”复盘与带来的N大启示,关注我们公众号(i100ec)即可查看。

可谓是“平地一声雷”,投资者措手不及,看客一片哗然。消息一出,蚂蚁集团最大股东阿里巴巴股价应声大跌。截止北京时间11月4日美股收盘,阿里巴巴下跌8.13%,从昨日的310美元/股跌至285.57美元/股,总市值蒸发近700亿美元。

至此,从开始上市消息传出引发的员工“财富自由”到上市前夕中“史上最大IPO”、“造富盛宴”、“客服员工身家过亿”...所有褒义词转瞬即逝。那么,究竟是什么引发如此之大的风向转变,就得复盘一下了。

值得关注的是,在暂停上市前一天,马老师,被监管约谈了。11月2日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局对蚂蚁集团实际控制人马云、董事长井贤栋、总裁胡晓明进行了监管约谈。

而引发此事件可能源于10月24日马云在第二届外滩金融峰会的公开发言了,关于金融创新,也是金句不断,抛出许多“爆炸性”言论。在发言中,马云将蚂蚁集团等网贷平台比作湖泊、水塘,是对整个金融生态的有益补充,并呼吁“监管给创新更多空间”,更是将巴塞尔协议是“老年人俱乐部”、中国银行业注重担保是“当铺思想”。

网经社电子商务研究中心特约研究员、浙江泰杭律师事务所主任汪政律师认为,马云在上海金融论坛的公开发言。其中马云有二句话:“我是非官方非专业人士”这是一句真话,因为马老师不是公务人员也不是学法律和金融的专业人士;第二句“我们昨天晚上在上海确定了蚂蚁金服的发行价”证明马云是蚂蚁集团的实控人。所以,马老师接下来评击巴塞尔协议及“银行是当铺”等金句就惹火上身了,也正应验了中国古话“祸从口出”。因为马老师虽然辞去阿里巴巴全部职务并宣布退休,但其作为一个公众人物和蚂蚁集团的实控人在国家级金融论坛公然挑衅金融监管体系造成了恶劣影响和社会舆情,属于法定意义上的“重大事项”。

汪政表示,根据《科创板IPO办法》第二十六条规定了在证监会作出决定后、发行人股票上市交易前发生重大事项的,发行人、保荐人向交易所的报告义务和交易所及时处理职责;第二十七条规定了证监会可以采取的处理措施。

同时《科创板上市规则》明确规定交易所在处理上市前重大事项的相关职责:一是,股票发行上市交易前,发生重大事项的,发行人及其保荐人应当及时向交易所报告,并按要求更新发行上市申请文件;发行人的保荐人、证券服务机构应 当持续履行尽职调查职责,并向交易所提交专项核查意见。二是,上市委审议后至股票上市交易前,发生重大事项,对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息 披露要求产生重大影响的,交易所的发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委审议;重新提交上市委审议的,应当向证监会报告。三是,证监会作出 注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行;已经发行的,暂缓上市;交 易所发现发行人存在上述情形的,有权要求发行人暂缓上市。

汪政进一步表示,上交所无论从“保护公众投资者”的履职要求,还是对拟上市公司商业模式调整导致企业估值可能发生重大变化,以及保护拟上市公司本身合规经营健康发展的角度,其作出“暂缓”上市的决定都是恰当合法的。同时我们注意到“暂缓”非“取消”,这意味着在蚂蚁集团对“重大事项”处理后,上交所将依前述规定重新审核后再决定蚂蚁集团是否符合发行条件。我们相信监管机构及蚂蚁集团有智慧能处理好相关事务,推动“全球第一”上市公司顺利上市。

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